Инвестиции и инновации в системе экономической безопасности
Главная > Реферат >Экономика
Дальневосточный Государственный Университет Путей Сообщения
Кафедра: «Финансы и кредит»
«Инвестиции и инновации в системе экономической безопасности»
Проверила: Костюк Я.И.
Хабаровск 2007 г.
1. Взаимосвязь инвестиционных и инновационных процессов
2. Источники реализации инвестиционных и инновационных проектов
2.1 Особенности инвестиционных процессов в России и за рубежом
3. Инвестиционные и инновационные стратегии
3.1 Управление инвестициями на предприятии
Список использованной литературы
В современных условиях развития конкурентной среды одним из основных способов решения экономических, социальных и экологических проблем является использование новейших достижений науки и техники. Каждое предприятие стремится к тому, чтобы экономический рост был интенсивным, т.е. был следствием применения более совершенных факторов производства и технологий. Предпосылкой интенсивного роста является использование в практической деятельности предприятий инновационной стратегии.
Технологические инновации играют все большую роль в обеспечении устойчивого экономического роста, превращая деятельность по исследованиям и разработкам в области науки и технологии в более высокую производительность труда и другие показатели экономического роста, разрешая другие экономические проблемы, стоящие перед каждым предприятием.
Развитие любого успешно действующего в условия рыночной экономики предприятия следует рассматривать как постоянный процесс создания инноваций, как непрерывный процесс творческой деятельности, направленный на создание новой продукции и услуг, технологии и материалов, новых организационных форм, обладающих научно-технической новизной и позволяющие удовлетворить новые общественные или индивидуальные потребности. Завлин П.Н., Васильев А.В. Оценка эффективности инноваций. СПб., 1998.
Конечный результат инноваций — это материализация и промышленное освоение новшества, идеей создания которой могут выступать как научно-техническая деятельность, так и маркетинговые исследования по выявлению неудовлетворенных потребностей.
Таким образом, инновационная деятельность понимается как вид деятельности, связанный с трансформацией идей (обычно результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений) в технологические инновации — новые или усовершенствованные продукты или услуги, внедренные на рынке, новые или усовершенствованные технологические процессы или способы производства (передачи) услуг, использованные в практической деятельности.
Необходимо отметить, что в основе стратегического управления лежит фактор адаптации, приспособления фирмы к изменяющимся условиям среды. Очевидно, что для этого фирма должна что-либо изменить в своей структуре, т.е. внедрить инновацию, которая позволит, во-первых — сохранить существующее положение фирмы, и, во-вторых — получить новые конкурентные преимущества.
Вместе с тем, инновации требуют финансовых вложений. Для того чтобы получить дополнительную прибыль или сохранить её существующий уровень необходимо осуществить финансовые вложения в разработку и реализацию инноваций. При этом эмпирически установлена зависимость: чем на больший успех в будущем рассчитывает организация, тем к большим затратам она должна быть готова в настоящем.
Инновации представляют собой эффективную оборонительную реакцию фирмы на возникающие угрозы потери места на рынке, постоянное давление со стороны конкурентов, вызов новых технологий, сокращение срока жизни продуктов, законодательные ограничения и изменение ситуации на рынке. В наступательном варианте инновация — средство использования новых возможностей сохранения или завоевания конкурентного преимущества. В долгосрочном аспекте у предприятия нет другого выбора, кроме ведения инновационной политики, которая является единственным источником длительного успеха.
1. Взаимосвязь инвестиционных и инновационных процессов
В мировой экономической литературе «инновация» интерпретируется как превращение потенциального научно-технического прогресса в реальный, воплощающийся в новых продуктах и технологиях. Проблематика нововведений в нашей стране на протяжении многих лет разрабатывалась в рамках экономических исследований НТП.
Различные ученые, в основном зарубежные (такие как Н.Мончев, И.Перлаки, В.Хартман, Б.Твисс и др.), трактуют это понятие в зависимости от объекта и предмета своего исследования. Например, Б. Твисс определяет инновацию как процесс, в котором изобретение или идея приобретает экономическое содержание. Ф.Никсон считает, что инновация — это совокупность технических, производственных и коммерческих мероприятий, приводящих к появлению на рынке новых и улучшенных промышленных процессов и оборудования. По мнению Б.Санто, инновация — это такой общественно-технико-экономический процесс, который через практическое использование идей и изобретений приводит к созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий, и в случае, если инновация ориентирована на экономическую выгоду, то её появление на рынке может принести добавочный доход. И.Шумпетер трактует инновацию как новую научно-организационную комбинацию производственных факторов, мотивированную предпринимательским духом. Во внутренней логике нововведения — новый момент динамизации экономического развития.
Анализ различных определений инновации приводит к выводу, что специфическое содержание инноваций составляют изменения, а главной функцией инновационной деятельности является функция изменения.
Инновация может быть рассмотрена как в динамическом, так и статическом аспекте. В последнем случае инновация представляется как конечный результат научно-производственного цикла. Иными словами, мы имеем факт инновации как явления.
Научно-технические разработки выступают как промежуточный результат научно-производственного цикла и по мере практического применения превращаются в научно технические нововведения. Таким образом происходит материализация новых идей и знаний в процессе производства с целью их коммерческой реализации для удовлетворения новых потребностей потребителей. Иными словами, непременными свойствами инновации как явления являются научно-техническая новизна и производственная применимость. Коммерческая реализуемость по отношению к инновации выступает как потенциальное свойство, для реализации которого необходимы определенные усилия.
Как уже было отмечено выше, инновационный процесс, как правило, невозможен без инвестиций («инвестиции в инновации»).
По результатам многочисленных исследований, проведенных в США, экономическая отдача инвестиций в инновации превышает окупаемость в любых других сферах применения финансовых ресурсов и находится на уровне 35 — 50 %. Если учесть сопутствующие выгоды для общества в целом, зачастую существенно превышающие прямой эффект первоначального назначения разработки, инвестиции в инновации и питающую их науку являются наиболее эффективным способом размещения финансового капитала.
Однако необходимо принимать во внимание противоречия между оптимистическими среднестатистическими данными и необходимостью принятия решений по конкретному всегда высокорискованному проекту в условиях ограниченных ресурсов. Применительно к инвестициям в НИОКР недостаточность ресурсов становится общемировой проблемой: растущий уровень общемировой конкуренции в условиях прозрачных границ делает необходимыми столь значительные инвестиции в разработку новых продуктов и технологий, что это становится все более непосильным ни большим корпорациям, ни бюджету даже в преуспевающих странах Запада. Основы коммерциализации результатов НПОКР и технологий / Сост. Н.М. Фонштейн. М.: АНХ, 1999. Достижение конкурентоспособности на мировом рынке требует все более и более существенных финансовых затрат на реализацию новых технологий, и при этом для их успешного внедрения требуется от пяти до десяти лет. Часто ставкой подобного выбора (ценой ошибки) является кампания или целая отрасль. В этой жесткой только конкуренция ресурсов на меньшем числе наиболее перспективных проектов, профессионально отобранных на более ранних стадиях, исходя из коммерческого потенциала, с последующей быстрой успешной коммерциализацией разработок обеспечивает возврат инвестиций.
Один из аспектов разрешения проблемы — интеграция усилий всех участников, заинтересованных в коммерциализации технологий: частного сектора, исследовательских и учебных организаций, государства.
Еще более важным представляется качественный уровень самого инновационного процесса (или тождественного с ним процесса коммерциализации технологий), определяющий возможный успех проекта — отношение уровня финансовой отдачи к начальным инвестициям, а также риски участников реализации инвестиции.
Учитывая все вышеизложенные факторы повышения роли инноваций в низовой экономике и доступа к финансовым ресурсам в сфере коммерциализации технологий, можно утверждать, что венчурный капитал как специфический тип финансирования, разработанный специально для инвестиций в проекты, связанными с высокими рисками, прежде всего инновационные, играет критическую роль.
Внедрение инноваций в хозяйственную жизнь организации естественно требует вложения финансовых средств в их разработку и освоение. При этом установлена эмпирическая зависимость — чем большую прибыль от нововведения рассчитывает получить в будущем организация, тем к большим затратам она должна быть готова в настоящем.
Тем не менее, для организации проблема выбора объекта финансовых вложений не исчерпывается предельной суммой инвестиций. Исследования показали, что наибольшей эффективностью обладают вложения в инновации, где организация имеет возможность получать монопольную сверхприбыль.
2. Источники реализации инвестиционных и инновационных проектов
Важнейшей особенностью инновационного проекта, что подчеркивают все специалисты, является его направленность в будущее, предвидение которого сопряжено с неопределенностью, а, следовательно, с коммерческим (предпринимательским) риском, то есть опасность возникновения в будущем ситуаций, при которых фактические результаты инвестирования (доходы или иные выгоды) окажутся меньше по сравнению с ожидаемыми, из расчета, на которые принималось решение об инвестировании.
Другой важной особенностью инновационных проектов является их протяженность во времени. Промежуток времени от момента начала вложения капитала до момента завершения поступления доходов или иных результатов от вложенного капитала называется инвестиционным периодом (жизненным циклом проекта).
Основой взаимодействия между потенциальным инвестором и новатором должно стать инвестиционное предложение, позволяющее перевести знания предпринимателя о предметной области и технологиях на экономический язык, понятный инвестору. Практика составлений инвестпредложений в России еще очень слаба.
Собственные средства организаций остаются основным источником финансирования инновационной деятельности. Основным внутренним источником инновационного финансирования инноваций является прибыль, получаемая от всех видов хозяйственной деятельности. Остающаяся после уплаты налогов прибыль может быть целиком использована организациями в виде вложений капитала в собственное развитие. Для высокорентабельных организаций это мощный источник привлечения инвестиций в форме самофинансирования, не приводящий к возникновению долговых обязательств. Однако при этом необходимо также учитывать, что из чистой прибыли образуются также фонды организаций: резервный, премиальный, социальный. В результате, используя чистую прибыль практически целиком в качестве источника инвестиций, фирма вынуждена отказываться от других направлений её использования, возможно даже от выплаты дивидендов акционерам.
Место и значение инвестиции в системе экономической безопасности
Азербайджанский Государственный Аграрный Университет
Ключевые слова: Экономическая безопасность, технологическая самостоятельность, инвестиции, государственное регулирование, государственная политика, рабочие места, текучесть капитала и т.д.
В последние десятилетия ХХ века в развитых странах мира инновационные процессы получили более быстрое и широкое распространение. И это повлияло на модернизацию производства, усиление социально-экономических отношений, повышение уровня жизни населения.
Экономическая безопасность, включающая и технологическую независимость страны, в ХХЫ веке будет в значительной степени определяться ее научно-технологическим потенциалом, поскольку быстрый и устойчивый рост экономики потребует многократного повышения инвестиционной и инновационной активности. Для получения инвестиционной прибыли внутри и за пределами государства необходимо вложение долгосрочных капиталов в отдельно взятые области экономики. К ним относятся: денежные средства, ценные бумаги, другие имущественные формы, в том числе имеющие значение в имущественных правах.
Для быстрого развития экономики необходимо увеличить удельный вес инвестиционных вкладов на 20-50%, в производстве общей внутренней продукции (ОВП). Только таким образом вышедшие из производства по тем или иным причинам оборудования, при относительно новом использовании увеличения производственной силы и создание необходимых новых широких производственных условий. В экономически развитых странах этот показатель достигает 40%-го уровня, и тем самым средне годовой рост ОВП сохраняется стабильным. Например, по этой причине, в Китае в 1979 году среднегодовой рост ОВП сохраняется на уровне 10% [3, с.85].
В зависимости от объектов, инвестиции делятся на две части:
1) Инвестиции вложенные в производство.
2) Финансовые инвестиции.
Инвестиции вложенные в производство позволяют обновить производственное оборудование, увеличить производительность труда, развитие человеческого капитала, и проведение в жизнь государственную инвестиционную программу, прием и исполнение заказов. А цель финансовых инвестиций капитализировать прибыли, и с этой целью использовать акции, облигации, банковские депозиты, и т.д., как «финансовые средства». В международной статистике широко используются инвестиции как прямые так и косвенные. Прямое инвестирование означает, что государство, вложившее капитал, непосредственно участвует в их управлении, или осуществляет контроль над их деятельностью. Эти инвестиции в основном имеют форму капиталовложений. Их называют долгосрочным стратегическим вложением и несмотря на увеличение производственных темпов, на самом деле являются контролем над производственными активами со стороны. Говоря о косвенных инвестициях, имеется в виду купля акций предприятий, ценных бумаг и т.д. с целью прибыли. Такие инвестиции в большинстве своем имеют характер наживы и приводят к дестабилизации финансовых рынков (2, с. 520).
Широкая практика показывает, что при правильном выборе тактики и стратегии, иностранный капитал может значительно повлиять на повышение экономики страны. А с другой стороны привлечение иностранного капитала в страну должно происходить не хаотично, а само по себе, под государственным контролем. В противном случае бесконтрольный поток иностранного капитала может привести к угрозе экономической безопасности, и в лучшем случае к развитию колониального типа капитализма.
Реальное участие государства в инвестиционных процессах определяется не только правом крупного собственника, ОВП—ей и государственными учреждениями, не только правом издавать приказы на большую часть имущества, но также обеспечивать право собственности юридическими средствами и сосредоточение всех структур в руках государства.
Государство не только участвует в инвестиционной деятельности, но и регулирует этот процесс. Говоря о роли государственного регулирования в инвестиционной сфере, имеется в виду не только стимуляция роста экономики, но и обеспечение властными структурами законодательных, исполнительных и контрольных необходимых мер. В настоящее время регулирование инвестиционной экономики является неотъемлемой составной частью механизма макроэкономики в последнее время использование различных форм и методов инвестирования, оказывают значительное воздействие на макроэкономические условия. Оживление Азербайджанской экономики началось в конце ХХ века и в начале ХХЫ века, которая сопровождалась активизацией инвестиционного процесса. Это достигалось целенаправленной инвестиционной политикой Азербайджанского правительства.
Инвестиционные вложения в основной капитал Азербайджанской республики и их физический объем, изменение индексации более подробно приведено в таблице №1.
Инвестиционные вложения в основной капитал Азербайджанской
республики и их физический объем индексов в % соотношении
Понятие и показатели инвестиционной безопасности
Инвестиционная безопасность является важнейшей составной частью общей экономической безопасности любого государства. Стабильное и поступательное развитие экономики невозможно без положительной динамики как внутренних, так и иностранных инвестиций.
В условиях современной России на фоне резко обострившейся внешнеполитической ситуации правильное понимание рассматриваемого понятия становится ключевым фактором существования страны.
Инвестиционная безопасность – это способность органов государственной власти в рамках существующего правового поля оказывать непосредственное влияние на процессы инвестирования, протекающие в государстве, которые определяют конкурентоспособность и устойчивый рост национальной экономической системы.
Общероссийскую инвестиционную безопасность также можно рассматривать в несколько ином ключе. Под ней может пониматься независимость от влияния иностранного капитала, вкладываемого в экономику Российской Федерации внешними инвесторами.
В России понимание стратегической важности инвестиционной безопасности присутствует на высшем уровне государственной власти. В частности, она упоминается в Указе Президента РФ «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года». Данный подзаконный акт четко определил базовые направления инвестирования, от которых непосредственно зависит безопасное существование и дальнейшее развитие России. В соответствии с рассматриваемым указом основное внимание должно быть сосредоточено на следующих направлениях:
- развитие фундаментальной и прикладной науки;
- широкое внедрение новых технологий и инноваций;
- модернизация и совершенствование образовательной системы;
- дальнейшее развитие механизмов и институтов инвестирования.
В настоящее время благодаря усилиям соответствующих министерств и ведомств проводятся мероприятия, направленные на усиление инвестиционной безопасности как на федеральном, так и на региональном уровне. К ним можно отнести:
- обеспечение экономической системы достаточным объемом финансовых вложений, стимулирующих ее дальнейший рост;
- оптимизация отраслевой и региональной структуры инвестирования денежных средств;
- осуществление запланированных инвестиционных процессов на максимально эффективном уровне.
Рассматриваемое понятие непосредственно влияет на инвестиционный климат в стране. Чем выше уровень безопасности, тем более охотно инвесторы вкладывают денежные средства в различные отрасли экономики.
Оценка и анализ
Прежде чем заниматься усилением инвестиционной безопасности страны необходимо иметь возможность правильно оценить ее текущее состояние. Для проведения такой оценки предварительно нужно собрать определенные статистические данные для проведения полноценного анализа.
Оценку принято проводить по следующим аспектам:
- фактические показатели инвестиционной активности хозяйствующих субъектов;
- общая эффективность инвестиционных проектов, реализуемых в экономике государства;
- существующая структура вложений в основной капитал.
На основании полученных сведений производится анализ состояния инвестиционной безопасности. В его рамках определяются:
- реальные существующие угрозы;
- основные объекты мониторинга и контроля;
- базовые показатели подлежащие измерению;
- индикаторы инвестиционной безопасности.
Подобный анализ может производиться на трех уровнях. Макроэкономический сегмент показывает положений дел в экономике в целом. Мезоуровень отражает ситуацию на уровне отдельных экономических отраслей и регионов. Микроэкономический сегмент рассматривает уровень отдельных компаний или предприятий.
Индикаторы и показатели
Существует набор определенных показателей и индикаторов, с помощью которых точно определяется текущая инвестиционная безопасность государства. На их основе происходит корректировка долгосрочных планов развития национальной экономики.
Под показателями инвестиционной безопасности принято понимать:
- вложения в основной капитал, как составная часть ВВП;
- инвестиции в науку в процентном соотношении к ВВП;
- доля иностранных инвестиций в общем объеме вложений.
Необходимо понимать, что при желании можно выделить и другие, более мелкие факторы, оказывающие влияние на современный уровень инвестиционной безопасности. Для получения объективной картины важно рассматривать все вышеперечисленные показатели в динамике.
Под индикаторами инвестиционной безопасности принято понимать:
- фактическое состояние средств основного капитала, в том числе уровень его модернизации;
- рентабельность процессов инвестирования, осуществляемых в стране;
- процентная доля валовых инвестиций в объеме ВВП;
- конкурентоспособность экономики;
- существующая динамика инвестиций.
Никто не будет спорить с тем, что экономическая безопасность страны является краеугольным камнем стабильного развития. Инвестиционная безопасность является важнейшим аспектом ее обеспечения.
Источники: http://works.doklad.ru/view/XOK-y7jmhBk.html, http://www.konspekt.biz/index.php?text=1605, http://investoriq.ru/teoriya/investitsionnaya-bezopasnost.html
Источник: