Инвестиции и инновации экономический рост

Инвестиции и инновации как факторы устойчивого роста экономики;

Инвестиции играют центральную роль в экономическом процессе, они предопределяют общий рост экономики. В результате инвестирования средств в экономику увеличи­ваются объемы производства, растет национальный доход, развиваются и уходят вперед в экономическом соперниче­стве отрасли и предприятия в наибольшей степени удов­летворяющие спрос на те или иные товары и услуги. Полу­ченный прирост национального дохода частично вновь на­капливается, происходит дальнейшее увеличение производ­ства, процесс повторяется непрерывно. Таким образом, ин­вестиции, образующиеся за счет национального дохода в результате его распределения, сами обуславливают его рост, расширенное воспроизводство. При этом, чем эффектив­нее инвестиции, тем больше рост национального дохода, тем значительнее абсолютные размеры накопления (при данной его доле), которые могут быть вновь вложены в производство. При достаточно высокой эффективности ин­вестиций прирост национального дохода может обеспечить повышение доли накопления при абсолютном росте по­требления.

Если взять за основу задачу удвоения ВВП за 10 лет, то средние годовые темпы роста должны быть не ниже 7,2%. Для обеспечения последовательного роста ВВП с заданными темпами необходимы крупные инвестицион­ные вливания в основной капитал с темпами роста не менее 15—20%, учитывая достаточно высокий удельный вес изношенного оборудования. По различным источни­кам годовой объем инвестиций в России оценивается в диапазоне 60—70 млрд долл., а ВВП по официальной оценке на уровне 350 млрд долл. То есть норма инвести­рования в экономику составляет 17—20%. Учитывая ост­рую необходимость воспроизводства и расширения ос­новного капитала, а также опыт развитых стран в период роста их экономик (Германия, Япония), сумма инвести­рования должна составлять на уровне 30—40%. В этом слу­чае при достигнутой в настоящее время величине ВВП объем инвестиций может быть достаточным на уровне 105—140Поэтому рост инвестиций в основной капитал на 7,3% в 2003 году и 7,1% в 2004 не в состоянии обеспечить планиру­емые темпы экономического роста.

Главная опасность для будущего развития страны заклю­чается в том, что рост инвестиций пока очень неустойчив и во многом базируется на благоприятной конъюнктуре ми­ровых рынков.

При высоких ценах на нефть не происходит перераспре­деления капитала в другие сферы из-за отсутствия механиз­ма такого распределения.

Не устранены фундаментальные причины слабости россий­ской экономики — незавершенность структурных и институ­циональных реформ в реальном секторе, его низкая конку­рентоспособность и физическая изношенность производствен­ного аппарата, структурные деформации национального хо­зяйства (перекос в сторону топливно-сырьевых секторов при слабой конкурентоспособности обрабатывающей промышлен­ности и низкой доле высокотехнологичных предприятий), со­хранение обширного сектора убыточных производств, низкая восприимчивость предприятий к инвестициям.

Решение этих непростых проблем требует осуществления активной государственной инвестиционной политики, кри­тического переосмысления прошлого опыта государствен­ного регулирования инвестиционной деятельности, накоп­ленных в экономике проблем и выработки новых принци­пов государственной политики, адекватных задачам пост­кризисного возрождения страны.

В настоящее время государство предпринимает меры по созданию благоприятных условий для активизации инвес­тиционной деятельности и стимулирования частных инвес­тиций (иностранных в том числе) при одновременном ог­раничении своего участия в качестве непосредственного ин­вестора. Решающее значение придается росту объема и эф­фективности именно частных инвестиций, основными ис­точниками которых должны стать как собственные (внут­ренние) средства предприятий, так и привлеченные (вне­шние) ресурсы (прежде всего средства банков, институци­ональных инвесторов и населения).

Для большинства западных стран, добившихся высокого уровня экономического развития, характерно преобладание негосударственных форм собственности и источников фи­нансирования в инвестиционном процессе, в основном ка­питале и ВВП. Государственные же инвестиции сосредото­чены в отдельных отраслях, от которых зависят национальная безопасность, производство общественных товаров. Отмечая это, нельзя однако забывать, что в западных странах дей­ствующая модель инвестирования формировалась в течение длительного периода времени.

Российский опыт последнего десятилетия свидетельству­ет о том, что роль государства в переходной экономике в целом и, в частности, в инвестиционной ее составляющей должна оставаться значительной. Экономика, в течение дли­тельного времени пребывающая в условиях кризиса, при любом уровне развития рыночных отношений не имеет ав­томатических регуляторов инвестиционной активности и концентрации необходимых ресурсов для преодоления его негативных последствий.

Безусловным приоритетом государственной инвестици­онной политики является содействие выходу национально­го хозяйства на траекторию устойчивого экономического роста для решения острых социальных проблем на основе коренной модернизации производства и его структурной перестройки, повышения конкурентоспособности обраба­тывающего сектора промышленности, ускоренного инвес­тиционного развития секторов «новой экономики», прежде всего становления инновационных и информационных от­раслей и формирования нового технологического облика национального хозяйства XXI века.

Проблемы экономического развития России в ближай­шие десять лет будут определяться ее способностью к при­влечению ресурсов для ускоренного роста. Исчерпание конъ­юнктурных факторов (таких как свободные мощности, «мяг­кие» ресурсные ограничения, благоприятная мировая конъ­юнктура) выдвигает на первый план задачу количественно­го и качественного роста производственного капитала, ори­ентированного на выпуск продукции, обеспеченной спро­сом внутреннего и внешнего рынков. Поэтому, привлече­ние инвестиций в отечественную экономику рассматрива­ется Правительством Российской Федерации в качестве важ­нейшего источника для создания отечественной конкурентоспособной технической базы производства, формирующей перспективу общего роста экономики России.

В условиях постоянного сокращения государственных ассигнований и ограниченных возможностей для самофи­нансирования предприятий основной акцент должен быть сделан на задействовании в производственном процессе, прежде всего, внешних (привлеченных) инвестиционных ресурсов, мобилизуемых, как правило, на финансовых рынках.

Создание в России благоприятного климата, построение эффективной модели функционирования финансовых рын­ков, обеспечение условий для трансформации сбережений в инвестиции и притока капиталов в реальный сектор эко­номики должны рассматриваться как те слагаемые, кото­рые позволят переломить негативные тенденции в развитии экономики России.

Для развитых стран Запада становится характерной новая инвестиционная политика, суть которой состоит в обеспе­чении перехода на социально-инновационный путь накоп­ления богатства при приоритетном накоплении человечес­кого капитала. Его доля в общем объеме воспроизводства богатства в развитых европейских странах и Северной Аме­рике превысила 70%, в то время как в России она не дости­гает 50 %.

Обеспечение последовательного развития экономики не­возможно без соответствующего повышения инновацион­ного потенциала страны. Всего за 1999-2003 гг. в российс­кие компании было вложено 150 млн долл. венчурными ин­весторами для технологических новаций, причем на по­здних фазах развития компаний. Так как венчурные инвес­торы стремятся минимизировать риск и расходы на сдел­ку, то в основном инвестируют компании с проверенным продуктом, стабильными денежными потоками и высокой доходностью.

Зарубежный венчурный капитал достаточно активен в России. В настоящее время декларируют свое присутствие в России более 40 венчурных фондов с суммарными актива­ми не менее 4,3 млрд долл. На территории России размеще­ны представительства около 30 управляющих компаний вен­чурных фондов.

Все действующие в России зарубежные фонды можно условно разделить на три группы:

• фонды, капитал которых полностью или частично сформирован Европейским банком реконструкции и развития с
участием других международных финансовых организаций
(фонды ЕБРР);

• активно действующие в России фонды, в создании и
деятельности которых наряду с корпоративными и частны­ми инвесторами в той или иной форме участвует государ­ство («активные» фонды);

• фонды, заявившие о своей заинтересованности в при­сутствии на российском рынке, однако еще не проявившие значительной деловой активности («пассивные» фонды).

Деление фондов на «активные» и «пассивные» весьма ус­ловно и основано на имеющихся сведениях о количестве и объемах инвестиций, осуществленных в России.

Название «венчурный» происходит от английского «venture» — «рискованное предприятие или начинание». Рис­ковое (венчурное) инвестирование, как правило, осуще­ствляется в малые и средние частные или приватизирован­ные предприятия без предоставления ими какого-либо за­лога или заклада, в отличие, например, от банковского кре­дитования. Венчурные фонды или компании предпочитают вкладывать капитал в фирмы, чьи акции не обращаются в свободной продаже на фондовом рынке, а полностью рас­пределены между акционерами — физическими или юриди­ческими лицами. Инвестиции направляются либо в акцио­нерный капитал закрытых или открытых акционерных об­ществ в обмен на долю или пакет акций, либо предоставля­ются в форме инвестиционного кредита, как правило, среднесрочного по западным меркам, на срок от 3 до 7 лет.

Для венчурного капиталиста потенциальный риск урав­новешивается возможностью потенциального возврата вло­женных средств. Он ищет возможности вложить средства туда, где потенциальный возврат их существенно перевесит свя­занный с этим потенциальный риск, и, в большей мере, туда, где, как ему кажется, он может в известной степени контролировать уменьшение доли риска или сведение его на нет. Вместе с тем, наверное нет ни одного венчурного капиталиста, который, получив значительный возврат от вложения, не подвергал бы себя перед тем большому риску.

Читайте также  К прямым зарубежным инвестициями относится

ИНВЕСТИЦИИ В ИННОВАЦИИ

ИННОВАЦИИ КАК ФАКТОР ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА

Современный экономический рост характеризуется ведущим значением научно-технического прогресса, где на долю новых знаний, воплощенных в технологиях, оборудовании, человеческом капитале, организации производства, в развитых странах приходится от 80 до 95% прироста ВВП. Инновации лежат в основе научно-технического прогресса, который представляет собой непрерывный неравномерный процесс возникновения и претворения в жизнь новых научных и технических идей, влекущих за собой качественно новые изменения в обществе. Инновации — это фундамент научно-технического прогресса. Они определяют конкурентные преимущества как фирмы, так и страны в целом.

Термин «инновация» не определен однозначно в экономической науке. Так, одни авторы (П. Дракер, А. Муравьев, Н. Лапин) считают, что инновация может быть рассмотрена в виде сложных систем, которые направлены на развитие бизнеса.

Другие авторы (Н. Моисеев, А. Фломьев, Г. Киперман) определяют инновации как результат творческой деятельности, обладающий рядом возможностей, направленных на создание и распространение новых продуктов, технологий, услуг.

С позиции третьих авторов (А. Харман, Р. Джонс) под инновацией необходимо понимать внедрение новых или усовершенствование старых процессов производства.

Таким образом, понятие инноваций, по нашему мнению, раскрывается через следующие аспекты:

  • • технический — представляет собой распространение, внедрение новых технологий, конструирование новой техники, проведение научно-технических и организационных мероприятий по совершенствованию производства;
  • • экономический — представляет собой методы хозяйственного управления наукой и производством через реализацию функций прогнозирования и планирования, финансирования, ценообразования, мотивации и оплаты труда, оценки результатов деятельности;
  • • социальный — представляет собой совокупность механизмов управления персоналом в условиях нововведений и всего комплекса их социальных последствий;
  • • организационный — представляет собой процесс по созданию и освоению новых товаров, наукоемких и ресурсосберегающих технологий, эффективность используемых, приобретаемых лицензий, раскрытие ноу-хау и т.д.

Рассмотрение сущности инноваций позволяет выделить следующие подходы к их классификации (рис. 9.1).

Рис. 9.1. Классификация инноваций

Г. Менш выделил базисные, улучшающие и псевдонововведения. Н. Завлин предлагает классификацию инноваций, базирующуюся на семи классификационных признаках: область применения, этап НТП, степень интенсивности, темпы осуществления, масштаб инноваций, их результативность и эффективность.

В классификации А. Пригожина инновации упорядочены по: инновационному потенциалу; типу новшества; принципу отношения к своему преемнику; источнику инициативы; особенностям инновационного процесса; целям; объему применения; особенностям механизма реализации [29].

Многообразие классификаций инноваций свидетельствует об их значимости для отдельных предприятий и государства в целом.

Совокупность научно-технических, технологических и организационных изменений, происходящих в процессе реализации инновации, можно определить как инновационный процесс, а период создания, распространения и использования нововведений называют инновационным циклом.

Таким образом, инновационный процесс возможно рассматривать как:

  • • параллельно-последовательное осуществление научно-исследовательской, научно-технической, инновационной, производственной деятельности и маркетинга;
  • • временные этапы жизненного цикла нововведения от возникновения идеи до ее разработки и распространения;
  • • процесс финансирования и инвестирования разработки и распространения нового вида продукта или услуги [21].

Анализ понятия «инновационный процесс» позволяет сделать вывод, о наличии во всех определениях общего признака — коммерциализации изобретения, новых технологий, видов продуктов и услуг, решений производственного, финансового, административного или иного характера и других результатов интеллектуальной деятельности.

Изучением такого сложного понятия, как инновационный процесс, занимался Р. Росвелл, который выявил несколько моделей инновационного процесса (поколения) (табл. 9.1).

Модели инновационного процесса по Р. Росвеллу 1

Характеристика инновационного процесса

Линейная модель 1G

Преобразования входов (ресурсов, информации и др.] в выходы (новые товары, новые технологии и т.п.).

Нововведения, сопряженные с творческой деятельностью

Составлено автором по материалам: Rothwell R. Towards the fifth-generation innovation process // International Marketing Review. — 1994. — Vol.l 1. — No.l.- P.7-31.

Окончание табл. 9.1

Характеристика инновационного процесса

Линейно-последовательная модель 2 G

Научные открытия, промышленные исследования и разработки, инженерная и производственная деятельность, маркетинг, появление на рынке нового продукта или процесса.

Идеи создания новых продуктов возникают внутри подразделений НИОКР

Интерактивная модель 3G

Связь технологических способностей и возможностей с потребностями рынка

Японская модель 46

Интеграция НИОКР с производством.

Более тесное сотрудничество с поставщиками и передовыми покупателями, горизонтальное сотрудничество.

Создание межфункциональных рабочих групп, объединяющих технологов, конструкторов, маркетологов, экономистов.

Стратегическая модель 56

Мультиинституциональный, сетевой характер.

Отражает взаимодействие основных институтов, результатом которого становится инновация.

Современный инновационный процесс имеет сложный, многоаспектный характер. Применение той или иной модели инновационного процесса в большой степени зависит от системы макро- и микроэкономических условий деловой активности конкретных экономических агентов — участников современного инновационного процесса [35].

Инновационный процесс цикличен. Инновационный цикл предполагает наличие обратной связи между потребителем нового товара и научной сферой. Инновационные циклы могут быть различной продолжительности в зависимости от того, к какой стадии научного поиска обращается потребитель с целью совершенствования способа удовлетворения своей потребности.

Циклический характер инновационного процесса проявляется в том, что одно поколение продукции, техники, технологии сменяется другим. Это происходит при использовании радикальных новшеств, число которых не превышает примерно 15% от общего числа инноваций. На них базируются наиболее эффективные нововведения, требующие значительных инвестиций. Циклический характер инновационного процесса связан не столько с общим характером процесса экономического развития, сколько с продолжительностью экономического оборота.

Экономический рост — это развитие, основанное на широком использовании нововведений в различных областях, сферах и направлениях деятельности. Необходимо отметить, что сущность инновационного экономического развития состоит не только во внедрении «прорывных» научных разработок или в создании принципиально новых видов продукции и производств, а в характере роста — от экстенсивного развития, основанного на привычных технологиях, организации и структуре производства необходимо перейти к интенсивному развитию на основе нововведений.

Формирование и совершенствование инновационной основы экономического роста позволит повысить:

  • • качество жизни населения с выходом на стандарты международного уровня;
  • • квалификационный и профессионально-образовательный уровень работников, с накоплением человеческого капитала, с увеличением в структуре трудовых ресурсов, занятых в наиболее прогрессивных и динамично развивающихся сферах экономики;
  • • конкурентоспособность предприятий и экономики в целом в условиях обострения глобальной конкуренции.

Таким образом, экономический рост на инновационной основе предполагает широкое применение высоких технологий, что необходимо для решения различных обостряющихся проблем и обеспечения сохранения ресурсов для будущих поколений. Только на такой основе можно добиться устойчивого социально-экономического развития страны.

Взаимосвязь инвестиций и инноваций как факторов экономического роста Хасанова Анастасия Александровна

Диссертация — 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников

Автореферат — бесплатно , доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников

Хасанова Анастасия Александровна. Взаимосвязь инвестиций и инноваций как факторов экономического роста: диссертация . кандидата экономических наук: 08.00.01 / Хасанова Анастасия Александровна;[Место защиты: Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Сибирский федеральный университет»].- Красноярск, 2014.- 205 с.

Содержание к диссертации

Глава 1. Теоретические и методологические основы исследования инвестиций и инноваций как факторов экономического роста 12

1.1 Теоретические модели экономического роста 12

1.2 Сущность инвестиций как экономической категории 22

1.3 Теоретико-методологические подходы к определению понятия «инновации» 29

1.4 Теоретические модели исследования взаимосвязи инвестиций и инноваций 51

Резюме к первой главе 64

Глава 2 Взаимосвязь инвестиций и инноваций с точки зрения неоклассического и неоинституционального подходов 68

2.1 Эмпирическое исследование факторов экономического роста на основе подхода Ф. Агийона 68

2.2 Инновационная система страны и схема ее функционирования 91

2.3 Анализ зависимости вида контракта от вида инновации и степени ее специфичности 106

2.4 Проблемы функционирования и направления совершенствования инновационной системы страны 129

Резюме ко второй главе 142

Библиографический список 151

Сущность инвестиций как экономической категории

Научно-технический прогресс оказывает влияние на экономический рост и повышение благосостояния населения. Ключевым фактором улучшения качества продукции и услуг, экономии трудовых и материальных затрат, роста производительности труда, совершенствования организации производства и повышения его эффективности выступают достижения науки и техники.

Общепринято считать, что существует два уровня анализа экономических явлений: на микро- и макроуровне. В связи с тем, что в данной главе речь пойдет об экономическом росте, необходимо описать какими показателями пользуются для расчета экономического роста на макроуровне, так как именно этот уровень является основным при изучении экономического роста. На уровне экономики в целом экономический рост рассчитывается на основе таких показателей, как ВВП и ВНП. В связи с тем, что сущность и разница между этими показателями общеизвестны, по мнению автора, подробный анализ в их отношении в рамках данной работы не обязателен. Для оценки качества экономического роста также используют такие показатели, как уровень жизни населения, соотношение досуга и рабочего времени, уровень образования в стране, наличие программ по повышению квалификации и переподготовки кадров, здоровье нации и многое другое.

Читайте также  Размер инвестиции для получения гражданства

Необходимо отметить, что следует различать понятия экономическое развитие и экономический рост. Экономическое развитие — более широкое понятие, чем экономический рост. Во-первых, развитие может происходить в отсутствии роста, параллельно с возникающими предпосылками для него. Во-вторых, преобразования в виде структурных изменений и всевозможных новаций, которые можно отнести к развитию, часто происходят в период кризиса и моментально к экономическому росту не приводят. Й. Шумпетер понимал экономическое развитие как «изготовление нового (или создание нового качества) блага, внедрение нового метода (способа) производства, освоение нового рынка сбыта, получение нового источника сырья (полуфабрикатов), проведение соответствующей реорганизации (например, обеспечение монопольного положения или подрыв монопольного положения другого предприятия)»1. Приведенные характеристики экономического развития можно отнести как к макро-, так и к микроэкономическому уровню.

Экономический рост можно представить как траекторию, по которой движется экономика в своем развитии. Краткосрочный экономический рост, основанный на воздействии на показатели, не говорит об экономическом здоровье всей системы. Таким образом, экономическое развитие определяется множеством критериев и лишь в качестве одного из них выступает экономический рост. Признаком планомерного стабильного и прогрессирующего развития может являться экономический рост в сочетании с улучшающимися показателями качественных изменений.

Таким образом, экономическое развитие не всегда приводит к экономическому росту, но всегда приводит к качественным изменениям составляющих экономического роста.

В тринадцатом издании «Экономикс: принципы, проблемы и политика» авторы МакКоннелл и Брю указывают, что есть два способа, которыми можно определять и оценивать экономический рост: как увеличение реального ВВП за некоторый период времени и как увеличение за некоторый период времени реального ВВП на душу населения2. Более правильным на взгляд автора, естественно, является второй способ.

В совокупности с другими составляющими (стабильность, безопасность, уровень социальной защищенности и т.д.) экономический рост определяет направление движения общества, устанавливая характер общественного развития в целом (пpoгрессивный, регрессивный или инерционный).

К качественному экономическому росту обычно относят рост, который достигается за счет роста отдачи ресурсов, а не за счет увеличения объемов их затрат. Такой вид экономического роста можно получить путем применения более совершенных технологий и факторов производства, которое достигается повышением уровня образования и квалификации работников, мобильности и эффективности распределения ресурсов, совершенствованием управления производством и персоналом, использованием научно-технического прогресса. А.Г. Аганбегян подчеркивал, что «речь идет не просто о повышении темпов роста экономики, а о новом качестве роста и новом содержании каждого процента увеличения национального дохода, о переходе на интенсивный путь развития»3. В своей монографии «Социально-экономическое развитие России» он писал, что «наряду с количественным измерением уместно ввести понятие «качество экономического роста». Низкое качество экономического роста означает, что развитие идет на базе старой продукции, действующих мощностей, существующих основных фондов. Качество экономического роста повышается по мере перехода к производству новой продукции на новых производственных мощностях, обновленных на основе научно-технического прогресса производственных фондах»4.

Подход Очковской М.С., например, состоит в том, что под качественным экономическим ростом она понимает рост потенциального выпуска за счет инноваций5. В своей диссертации Очковская М.С. объединила рост потенциального выпуска и инновационный фактор, имея ввиду, что рост потенциального выпуска может произойти за счет традиционных (экстенсивных) факторов, а рост инноваций и их удельного веса может происходить на уровне, ниже потенциального. Качественный экономический рост характеризуется повышением доли инноваций в структуре факторов экономического роста и увеличением потенциального выпуска. По расчетам Э. Денисона, вклад инновационного фактора в экономический рост развитых стран составляет около 2/36.

Из наиболее актуальных работ, посвященных разработке вопроса о качественном экономическом росте, можно выделить работу Руцкого В.Н. «Социально-экономическая природа и информационно-институциональный механизм экономического роста». Руцкий В.Н. определяет качественный экономический рост как «долгосрочное воспроизводство эволюционирующей целостной экономики, социально-экономическая природа которого проявляется в интенсификации источников, неопределенности механизма и гуманизации результатов роста»7.

Как видно из определения Руцкий В.Н. выделяет три качественных аспекта экономического роста: интенсификация источников, неопределенность механизма и гуманизация результатов роста.

Воспроизводство экономической информации в форме научно-технических сведений, знаний, навыков, коммуникативных возможностей обуславливает интенсификацию источников экономического роста. При этом воспроизводство экономической информации подразумевает не только расширенное воспроизводство общественного продукта, но и создание новых форм взаимодействия субъектов в рамках информационной экономики.

Теоретические модели исследования взаимосвязи инвестиций и инноваций

В современной экономике произошли серьезные изменения за последние 30 лет. Эти изменения связаны в первую очередь с тем, что возможности использования традиционных ресурсов экономического роста постепенно сокращаются, что вызвано как приближением физических пределов использования данных ресурсов, так снижением их эффективности. В связи с этим основополагающим элементом в становлении современной модели экономического роста должна стать система научных знаний, тесно связанных с ними инновационных процессов, новых технологий и, как следствие, продуктов и услуг.

В этой связи возрастает интерес не только к инновациям, но и к взаимосвязи инвестиций и инноваций как факторов экономического роста. Таким образом, автор считает необходимым в рамках данной диссертационной работы рассмотреть основные теории вышеуказанной взаимосвязи.

Среди важнейших разработок в области исследования взаимосвязи инвестиций и инноваций можно выделить следующие работы: «Теория экономического развития» Йозефа Шумпетера, «Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны» Николая Дмитриевича Кондратьева, «Экономические циклы и национальный доход» Элвина Хансена, «Технологический пат: инновации преодолевают депрессию» Герхарда Менша, а также «Введение в инновации и экономический рост» Филиппа Агийона.

Для начала обратимся к теории инновационных процессов, родоначальником которой является Йозеф Шумпетер. С точки зрения теории инновационных процессов основополагающей была работа «Теория экономического развития» (1911г.). Важную роль в процессе создания новшеств Й. Шумпетер отводил конкретному предпринимателю.

Нововведения Й. Шумпетер рассматривает в качестве изменений в технологии и управлении, как новые комбинации использования ресурсов, имеющихся в народном хозяйстве, иное применение данных ресурсов. Содержание развития, согласно Й. Шумпетеру, определяется понятием «осуществление новых комбинаций»83. Первоначальным этапом является сосуществование фирм, реализующих новые комбинации, и фирм со старым укладом. По прошествии времени новая комбинация неизбежно овладеет средствами производства старой комбинации.

Й. Шумпетер отводил банкиру важную роль в финансировании инноваций. Новатору для достижения своей цели необходимо финансирование. В связи с тем, что банкир является тем лицом, которое может предоставить кредит, то, следовательно, от него и зависит, сможет ли новатор действовать. От имени всего общества банкир, предоставляя кредит, «санкционирует» осуществление «новых комбинаций»84.

По мнению Й. Шумпетера, «подъем наступает в первую очередь в производстве основных средств производства», а причиной подъема является то, что «в новые предприятия вкладывается больше капитала и что исходящий оттуда импульс распространяется через рынки сырья, труда, оборудования и т.д.»85.

Процесс перехода экономики из состояния подъема в состояние спада Й. Шумпетер описывает следующим образом: «если уже в начале подъема повысились издержки старых предприятий, то их доход сокращается, вначале он сокращается у тех предприятий, с которыми конкурирует новое, а затем в принципе у всех предприятий, поскольку спрос потребителей меняется в пользу нового»86. У старых предприятий имеются лишь временные отсрочки спада в виде возможности вторично воспользоваться новым и наличия достаточных средств и доверия со стороны кредиторов. Лишь поэтому пассивность баланса не сразу губит старые предприятия.

Новые предприятия производят во многом аналогичные продукты. «Появление на рынке новых товаров вызывает падение цен, которое в свою очередь кладет конец подъему, может привести к кризису, должно неизбежно привести к спаду сил»87. Таким образом, цикл замыкается.

В 1922 году была издана монография Н.Д. Кондратьева «Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны». С его именем связаны исследования закономерностей и показателей теории конъюнктуры, ее динамики, обоснование длинных волн экономической конъюнктуры.

По мнению Н.Д. Кондратьева, повышательная волна большого цикла связана с перегруппировкой и радикальными изменениями в основных производительных силах общества, с расширением и обновлением основных капитальных благ. Начало грандиозного нового строительства и создания новых производительных сил, в процессе которых находят свое широкое применение накопившиеся технические изобретения, становится возможным при наличии сконцентрированного в достаточных массах относительно свободного и дешевого капитала. Наличие такого капитала делает достаточно рентабельным значительное его инвестирование в крупные сооружения, которые вызывают радикальные изменения условий производства. Начинается общая повышательная волна конъюнктуры.

Естественным следствием повышательного движения конъюнктуры и роста производительных сил становится обострение борьбы за новые рынки, в частности, за рынки сырья. Данное обстоятельство вызывает рост количества стран, вовлеченных в функционирование мирового рынка. Спрос на капитал повышается в результате инвестирования в крупные и дорогие сооружения. В результате чего возникает и в дальнейшем усиливается тенденция к удорожанию капитала и к повышению процента на него.

Читайте также  Инвестиции компаний во время кризиса

Инновационная система страны и схема ее функционирования

Так, например, кредитные учреждения могут простимулировать инновационные предприятия к росту их активности через снижение платы, которую они взимают за пользование предоставляемыми в распоряжение денежными средствами, так как любое инновационное предприятие до начала своей деятельности будет оценивать выгоды и затраты, связанные с данным видом деятельности.

Альтернативой кредитным учреждениям в части кредитования инновационных проектов может стать фондовый рынок. Важная в рамках данного исследования разница между этими двумя альтернативами состоит в том, что фондовый рынок должен быть достаточно развит, чтобы финансировать инновационные проекты, так как они связаны с высокой степенью риска. А развитие фондового рынка связано с включением механизма международной конкуренции. Между тем, как показывают в своем исследовании Ф. Агийон, Д. Асемоглу и Ф. Зилиботти, в странах, удаленных от технологической границы, неблагоприятные последствия, порождаемые закрытостью финансовых рынков, не очень велики130.

Таким образом, делая ставку на финансирование инновационных предприятий кредитными учреждениями, не будет оказано чрезвычайно неблагоприятное воздействие на темпы экономического роста при том, что сохранение относительной закрытости экономики в инновационной сфере принесет только пользу в том смысле, что позволит вырастить инновационные предприятия, даст им возможность окрепнуть, прежде чем, выйти на международный рынок. Все это актуально для развивающейся инновационной системе. Для развитой инновационной системы возможным является использование ресурсов фондового рынка.

И, тем не менее, даже делая ставку на финансовый рынок, необходимым условием его интенсивного развития является более адекватная реализация принципов частной собственности131.

Реализация принципов частной собственности в авторской модели функционирования инновационной системы страны представлена в качестве взаимосвязи между государством и инновационными предприятиями обозначенной как защита прав собственности.

По мнению Тамбовцева В.Л., основной экономической функцией государства является спецификация и защита легальных правомочий собственности и их изменений в результате реализации легальных контрактов между агентами товарного рынка132.

Под государством в авторской схеме подразумеваются органы местной, региональной и федеральной власти. За выполнение государством его основной функции инновационные предприятия так же, как и другие экономические агенты, вносят плату в виде налогов.

При этом защита прав собственности не является единственной функцией, которую в авторской схеме выполняет государство. Оно также предоставляет субвенции и услуги бизнес-инкубаторов, тем самым оказывая помощь инновационным предприятиям.

Государство также может оказывать влияние на формирование новых норм поведения или изменение существующих. Носителями норм поведения являются все элементы инновационной системы. Репутацию государства в глазах элементов инновационной системы формируют все государственные структуры и то, каким образом они реагируют на обратную связь от элементов данной системы. Инструментом в руках государства является возможность влиять на издержки отклонения от формальных правил (например, штрафы за нарушение), а также возможность проводить масштабные социальные программы по формированию норм поведения, которые будут соответствовать внедряемым формальным правилам. В авторской схеме влияние на формирование норм поведения и культуры личности государство может оказать через образовательные учреждения. Под образовательными учреждениями подразумеваются все ступени образования, начиная с детских садов и заканчивая высшими учебными заведениями. Если высшее учебное заведение занимается инновационной деятельностью, то в данной схеме оно будет находиться в элементе «инновационные предприятия», так как будет являться одной из форм функционирования инновационного предприятия. Это не означает смену образовательным учреждением организационно-правовой формы, это означает смену той функции, которую образовательное учреждение начинает выполнять в инновационной системе. Так как основной функцией данных учреждений является образовательная деятельность («менее 40% учреждений высшего образования России фактически вовлечены в научные исследования и разработки» 133), в схеме они отражены по своей основной функции.

В схеме не нашла отражения такая взаимосвязь между образовательными учреждениями и остальными элементами инновационной системы как обучение кадров. Каждый участник инновационной системы, включая сами образовательные учреждения, берет на работу специалистов, которые получили квалификацию благодаря обучению в каком-либо из образовательных учреждений.

Проблемы функционирования и направления совершенствования инновационной системы страны

Одной из основных особенностей авторской схемы является гибкость в определении функций субъектов и субъектных отношений, которая проявляется в том, что в зависимости от осуществляемой каким-либо субъектом инновационной системы в каждый конкретный момент времени функции он будет относиться к различным элементам инновационной системы. Данное свойство авторской схемы уже демонстрировалось выше на примере государства, другим примером являются образовательные учреждения, которые могут осуществлять инновационную деятельность и при этом относиться к инновационным предприятиям; страховые компании, которые могут финансировать инновационные предприятия и при этом являться источником финансирования; инновационные предприятия (практики), которые могут являться клиентами инновационных предприятий (создателей).

С целью рассмотрения взаимосвязи между инвестициями и инновациями на микроуровне в третьем параграфе второй главы был проведен подробный анализ взаимосвязи между клиентами и инновационными предприятиями, выраженной через контракты на финансирование НИОКР. Учтены такие факторы, как вид инновации, затраты на осуществление различных видов инноваций, риски, которые несут заказчики и исполнители, степень неопределенности, степень взаимозависимости контрагентов, частота трансакций. Результаты проведенного исследования представлены в таблице 2.1 «Виды контрактов в зависимости от вида инновации и степени ее специфичности».

На основе изложенных в таблице 2.1 результатов проведенного анализа в отношении видов контрактов автором предложен алгоритм выбора вида контракта в зависимости от вида инновации и степени ее специфичности (схема 2.2). Необходимо было также раскрыть существование указанной зависимости через анализ реальных договоров на финансирование НИОКР. В качестве обоснования были использованы контракты ООО «ЭлТек-96» и ЗАО

Анализ договоров фирмы ООО «ЭлТек-96» показал состоятельность предполагаемой зависимости вида контракта от вида инновации и степени ее специфичности в части мало специфичных и идиосинкразических улучшающих инноваций.

Анализ договоров компании ЗАО «Автоматика-Э» показал возможность существования обоснованных исключений из предполагаемой зависимости между видами контрактов, видами инноваций и степенью ее специфичности, так как в силу определенных обстоятельств, таких как обладание заказчиком монопольной властью на рынке, заказчик способен диктовать условия при оформлении договоров и ставить исполнителя в жесткую зависимость от себя при выполнении контрактных условий. При этом фирма не способна оказать влияние на заказчика по причине ее малого удельного веса на рынке аналогичных услуг, а, следовательно, отсутствия монопольной власти.

Таким образом, можно заключить, что предполагаемая зависимость вида контракта от вида инновации и степени ее специфичности обоснована в части мало специфичных и идиосинкразических улучшающих инноваций, так как имеются эмпирические данные, подтверждающие этот факт. С помощью контрактов ЗАО «Автоматика-Э» обоснована возможность существования исключений из предполагаемой зависимости между видами контрактов, видами инноваций и степени ее специфичности по причине обладания заказчиком или исполнителем монопольной властью на рынке.

Рассмотрены также изменения, происходящие с фирмами в период кризиса. Сделан вывод о том, что в период кризиса наиболее актуальными становятся неоклассические и отношенческие контракты, по причине того, что они учитывают неопределенность, при которой заключен контракт.

Таким образом, взаимосвязь между инвестициями и инновациями на микроуровне рассмотрена через контракты на финансирование НИОКР. Особого внимания заслуживает тот факт, что помимо заключения контракта 145 максимально соответствующего виду инновации, степени ее специфичности и объему затрат, необходимо обеспечение государством защиты прав собственности и исполнения условий контракта, что, в конечном счете, будет оказывать непосредственное влияние на развитие инновационной деятельности и определять главенствующие факторы экономического роста на уровне экономической системы в целом.

В четвертом параграфе второй главы автором выявлен ряд проблем функционирования инновационной системы Российской Федерации. К таким проблемам отнесено следующее: кредитные учреждения не готовы финансировать инновационные проекты (по данным Госкомстата в 2007 году в 79,6% случаев источником финансирования инноваций являлись собственные средства предприятий); рынок страхования слабо развит в части страхования инновационных рисков; объекты интеллектуальной собственности слабо защищены; законодательство в части инноваций предоставляет свободу действия при заключении контрактов, что скорее пагубно влияет на развитие отношений между субъектами инновационного процесса.

Также предложены мероприятия по устранению некоторых проблем функционирования инновационной системы Российской Федерации. Первая группа данных мероприятий направлена на развитие страхования инновационных рисков путем софинансирования государством части страховой премии из федерального бюджета по договорам страхования инновационных рисков.

Вторая группа мероприятий должна касаться стимулирования кредитных организаций к предоставлению кредитов застрахованным инновационным компаниям. В случае если банки будут отказывать инновационным предприятиям в предоставлении кредита даже при условии застрахованности рисков, то возникнет необходимость официально закрепить условия, при которых инновационное предприятие сможет получить кредит, а банки не смогут отказать в предоставлении кредита

Источники: http://studopedia.su/13_110715_investitsii-i-innovatsii-kak-faktori-ustoychivogo-rosta-ekonomiki.html, http://studref.com/428352/ekonomika/investitsii_innovatsii, http://www.dslib.net/econom-teoria/vzaimosvjaz-investicij-i-innovacij-kak-faktorov-jekonomicheskogo-rosta.html

Источник: invest-4you.ru

Преном Авто